所持股份被强制平仓，未预先披露减持计划，国美控股收警示函

国美 视觉中国 资料图

6月14日，北京证监局发布关于对国美控股集团有限公司（以下简称“国美控股”）采取出具警示函行政监管措施的决定。

北京证监局称，经查，国美控股作为北京中关村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称“中关村”）持股5%以上股东，因融资融券业务违约，国美控股持有的中关村股份于2023年2月1日至2月3日期间被中信证券股份有限公司以集中竞价交易方式强制平仓，减持数量为1562.1万股。其中1022.34万股来源于非公开发行认购，占中关村总股本的1.36%。国美控股未在首次卖出的15个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，且在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的数量超过公司股份总数的1%。

北京证监局对国美控股的上述违反规定的行为采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。北京证监局称，国美控股应当吸取教训，加强证券市场法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝再次发生此类违规行为。

据官网显示，中关村于1999年成立并在深交所挂牌上市。目前中关村科技已在医药、健康、养老、投资四大板块拥有十多家企业。据中关村2022年年报摘要显示，公司业务主要分为生物医药、个人护理用品、养老服务业务和其他业务。2022年实现营收20.6亿元，同比增长5.34%；归母净利润为-4285.24万元，亏损同比收窄62.39%。

国美由黄光裕于1987年创立，已发展成为集零售、互联网、金融、研发制造、地产、投资等业务板块于一体的综合性产品加服务的提供商。国美零售于2004年7月在港交所上市。

据中关村年报显示，国美控股为中关村大股东，持股27.78%；国美电器为二股东，持股7.37%。黄光裕为中关村实控人。

中关村与实际控制人之间的产权及控制关系

今年以来，国美控股和国美电器部分股份被轮番司法冻结以及司法轮候冻结。

据最新公告显示，截至2023年3月10日，国美控股累计被司法冻结股份数量为1.11亿股，占其所持股的57.31%，占公司总股本比例的14.73%；国美电器累计被司法冻结股份数量为5000万股，占其所持股比例的90.09%，占公司总股本比例6.64%。国美控股累计被轮候冻结股份数量为5088.07万股，占其所持股比例的26.28%，占公司总股本比例的6.76%；国美电器累计被司法轮候冻结股份数量为5.56亿股，占其所持股比例的1001.73%，占公司总股本比例的73.82%。公告称，上述股份新增被轮候冻结的主要原因和诉讼涉及债务金额公司暂时无法获悉，公司将持续关注司法冻结和轮候冻结事项的后续进展情况。

此外，由于国美控股和国美电器（以下简称“控股股东及其一致行动人”）存在债务负担较重、诉讼案件数量较多、资金链紧张的情况，若后续未能以其除持有公司股票以外的资产偿还债务，则上述被冻结股份存在被动平仓、行使质权、强制过户、司法拍卖等风险，进而影响中关村控制权稳定性。

此前澎湃新闻记者以投资者身份致电中关村证代，工作人员表示对于控股股东国美集团一致行动人国美电器所持部分股份被司法再冻结及轮候冻结，后续具体什么时候能解除冻结并不清楚，有最新进展会及时公告。

至于对公司的影响，上述工作人员曾向澎湃新闻记者表示，国美电器作为公司控股股东一致行动人，合计被冻结的公司股份占公司总股本比例较小，所持股份被司法冻结及轮候冻结事项不会对公司日常经营产生重大影响，不会对公司治理结构产生重大影响。

去年以来，国美零售多次陷入经营困境。为偿还集团债务，节约现金资源，国美零售已多次开启债务资本化。

据国美零售今年6月13日晚间公告，截至2023年5月31日，国美零售控股有限公司连同其附属公司（以下简称“集团”）涉及未能清偿的到期债务（含境外债券）共约161.6亿元。未到期债务（含境外债券）则共约55.1亿元。集团涉及的未决诉讼案件共计1294宗，涉及金额共约103.7亿元。其中金融类未决诉讼案件涉及金额共约84.3亿元。集团被冻结资金共约1.66亿元。公司将维持停牌直至截至2022年12月31日止年度的经审核年度业绩刊发为止。

截至6月15日收盘，中关村（000931.SZ）报5.83元/股，跌0.34%。