云鼎科技：2021年年度报告

云鼎科技股份有限公司 2021年年度报告 2022年03月 云鼎科技股份有限公司2021年年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘波先生、主管会计工作负责人孔令涛先生及会计机构负责人杨豹先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中涉及的未来发展规划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司计划2021年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 云鼎科技股份有限公司2021年年度报告全文 2 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节 管理层讨论与分析 .............................................................................................................. 11 第四节 公司治理 .............................................................................................................................. 28 第五节 环境和社会责任 .................................................................................................................. 46 第六节 重要事项 .............................................................................................................................. 48 第七节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 66 第八节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 72 第九节 债券相关情况 ...................................................................................................................... 73 第十节 财务报告 .............................................................................................................................. 74 云鼎科技股份有限公司2021年年度报告全文 3 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在指定报纸和网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、载有公司法定代表人签名、公司公章的2021年年度报告全文及摘要。 云鼎科技股份有限公司2021年年度报告全文 4 释 义 释义项 指 释义内容 云鼎科技\上市公司\本公司\公司 指 云鼎科技股份有限公司 中国证监会\证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所\交易所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《云鼎科技股份有限公司章程》 本报告 指 云鼎科技股份有限公司2021年年度报告 报告期 指 2021年1月1日至2021年12月31日 山能集团 指 山东能源集团有限公司，截至本报告期末持有公司16.71%股权，为本公司控股股东 地矿集团 指 山东地矿集团有限公司，为本公司原控股股东 北斗天地 指 北斗天地股份有限公司，主要从事信息技术服务和工业智能化应用及“北斗+”业务，为本公司控股子公司，截至本报告期末公司持有其68.35%股权 国拓科技 指 山东兖矿国拓科技工程股份有限公司，主要从事煤气化技术及相关技术的技术实施许可、技术服务以及化工类专业技术培训等业务，为本公司控股子公司，截至本报告期末公司持有其90%股权 山能数科 指 山东能源数字科技有限公司，主要从事提供ERP系统的解决方案及专业实施、运维服务，为本公司控股子公司，截至本报告期末公司持有其50.10%股权 鲁地投资 指 山东鲁地矿业投资有限公司，主要从事对外投资与资产管理，为本公司原控股子公司，自2020年6月23日起公司不再持有其股权 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 云鼎科技股份有限公司2021年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 云鼎科技 股票代码 000409 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 云鼎科技股份有限公司 公司的中文简称 云鼎科技 公司的外文名称（如有） Yunding Technology Co. ,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Yunding Tech 公司的法定代表人 刘波 注册地址 山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼19层1910室 注册地址的邮政编码 250014 公司注册地址历史变更情况 1. 1999年5月27日，公司取得广东省工商行政管理局核发的营业执照，公司注册地址由“湛江市人民大道中32号”变更为“广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦”。 2. 2003年12月19日，公司取得广东省工商行政管理局核发的营业执照，公司注册地址由“广东省深圳市福田中心区深南大道4009号投资大厦”变更为“广东省深圳市福田区泰然四路劲松大厦13E”。 3. 2006年9月4日，公司取得广东省工商行政管理局核发的营业执照，公司注册地址由“广东省深圳市福田区泰然四路劲松大厦13E”变更为“广东省深圳市福田区福华一路国际商会大厦B座2202-2206”。 4. 2011年8月28日，公司取得安徽省蚌埠市工商行政管理局核发的新的企业法人营业执照，公司注册地址由“广东省深圳市福田区福华一路国际商会大厦B座2202-2206”变更为“安徽省蚌埠市禹会区长乐路400号”。 5. 2013年12月23日，公司取得山东省工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》，公司注册地址由“安徽省蚌埠市禹会区长乐路400号”变更为“山东省济南市高新区新宇路750号5号楼”。 6. 2020年12月16日，公司取得济南高新技术产业开发区管委会市场监管局核发的营业执照，公司注册地址由“山东省济南市高新区新宇路750号5号楼”变更为“山东省济南市工业南路57-1高新万达J3写字楼19层1910室”。 办公地址 山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼 办公地址的邮政编码 250014 公司网址 www.yundingke ji.cn 电子信箱 stock000409@126.com 云鼎科技股份有限公司2021年年度报告全文 6 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 向瑛 贺业峰 联系地址 山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼 山东省济南市工业南路57-1号高新万达J3写字楼 电话 0531-88550409 0531-88550409 传真 0531-88190331 0531-88190331 电子信箱 stock000409@126.com stock000409@126.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 四、注册变更情况 组织机构代码 91370000617780406F 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 1. 1996年6月27日，经中国证监会核准，公司公开发行普通股2,100万股，公司股票在深交所上市。公司主营业务为：石油设备、工具及配件制造，化工设备制造，工业专用设备制造，高新技术及产品开发、协作、承包、转让、进出口业务、合资、合作，三来一补，房地产开发，金属材料、建筑材料及装饰材料，水产品，信息服务。 2. 1998年6月26日，公司主营业务变更为：新产品、新工艺、新技术、新设备、新材料开发；生物工程的研究开发、销售；电子产品、电子计算机软件的开发、销售；石化设备、工具及配件和工业专用设备制造（由下属企业凭许可证经营）；金属材料、建筑材料、装饰材料、矿产品、电器机械及器材、化工原料（不含化学危险品）、五金、交电、百货、针纺织品、家具的销售；投资房地产开发；进出口业务（按深贸管登证字第193号证书经营）；信息服务。 3. 2013年1月28日，公司主营业务变更为：矿石的开采、加工及矿产品销售(分支机构经营)；矿业开发及管理咨询；对外投资及资产管理（以上项目涉及许可经营的凭许可证件经营）。 4. 2020年12月4日，公司主营业务变更为：一般项目：软件开发；网络技术服务；互联网数据服务；智能控制系统集成；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；物联网技术服务；工程和技术研究和试验发展；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及外围设备制造；通信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络设备销售；电子产品销售；卫星通信服务；卫星导航服务；卫星技术综合应用系统集成；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制造；导航终端制造；导航终端销售；智能车载设备制造；智能车载设备销售；雷达及配套设备制造；卫星移动通信终端制造；卫星移动通信终端销售；终端测试设备制造；终端测试设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；炼油、化工生产专用设备销售；机械零件、零部件销售；销售代理；金属矿石销售；选矿；自有资金投资的资产管理服务；以自有资金从事活动。许可项目：计算机信息系统安全专用产品销售；矿产资源（非煤矿山）开采。 5. 2022年3月11日，公司主营业务变更为：一般项目：软件开发；网络技术服务；互联网 云鼎科技股份有限公司2021年年度报告全文 7 数据服务；智能控制系统集成；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；物联网技术服务；工程和技术研究和试验发展；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及外围设备制造；通信设备制造；通信设备销售；网络设备制造；网络设备销售；电子产品销售；卫星通信服务；卫星导航服务；卫星技术综合应用系统集成；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制造；导航终端制造；导航终端销售；智能车载设备制造；智能车