麦趣尔：2017年第三季度报告全文

麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 1 麦趣尔集团股份有限公司 2017年第三季度报告 2017年10月 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人李勇、主管会计工作负责人许文及会计机构负责人(会计主管人员)许文声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,425,356,610.65 1,364,289,291.55 4.48% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,160,564,365.06 1,142,083,784.79 1.62% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 154,787,564.33 -16.73% 417,375,567.75 -1.68% 归属于上市公司股东的净利润（元） 12,130,407.97 -50.60% 23,487,089.68 -49.02% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 10,129,521.11 -41.65% 17,490,776.09 -47.62% 经营活动产生的现金流量净额（元） 33,212,701.95 26.54% -28,359,007.87 -81.88% 基本每股收益（元/股） 0.110 -52.17% 0.220 -47.62% 稀释每股收益（元/股） 0.110 -52.17% 0.220 -47.62% 加权平均净资产收益率 1.05% -1.10% 2.04% -2.00% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 79,950.00 委托他人投资或管理资产的损益 6,214,567.00 理财产品收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -298,203.41 合计 5,996,313.59 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 4 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 13,035 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 新疆麦趣尔集团有限责任公司 境内非国有法人 47.69% 51,899,909 10,070,936 质押 49,899,899 李勇 境内自然人 6.45% 7,014,902 6,132,000 质押 5,000,000 新疆聚和盛投资有限公司 境内非国有法人 4.58% 4,988,296 4,988,296 北京景瑞兴房地产开发有限公司 境内非国有法人 1.41% 1,533,742 1,533,742 李岩 境内自然人 0.92% 1,000,000 1,000,000 北京达美投资有限公司 境内非国有法人 0.92% 1,000,000 1,000,000 南方基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托南方基金混合型组合 其他 0.80% 865,535 德融资本管理有限公司 境内非国有法人 0.70% 766,871 766,871 质押 751,485 中国银河证券股份有限公司 境内非国有法人 0.66% 715,022 唐锡隆 境内自然人 0.61% 664,100 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 新疆麦趣尔集团有限责任公司 41,828,973 人民币普通股 41,828,973 李勇 882,902 人民币普通股 882,902 南方基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托南方基金混合型865,535 人民币普通股 865,535 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 5 组合 中国银河证券股份有限公司 715,022 人民币普通股 715,022 唐锡隆 664,100 人民币普通股 664,100 任钊辉 641,200 人民币普通股 641,200 王翠先 600,105 人民币普通股 600,105 罗东怡 598,700 人民币普通股 598,700 江连金 558,800 人民币普通股 558,800 国泰君安期货有限公司－吴胜国 448,924 人民币普通股 448,924 上述股东关联关系或一致行动的说明 新疆麦趣尔集团有限责任公司、新疆聚和盛投资有限公司为本公司实际控制人控制的企业，新疆麦趣尔集团有限责任公司、新疆聚和盛投资有限公司、李勇为一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 江连金通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票558,800股；罗东怡通过国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股票120,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 ①本报告期归属于上市公司股东的净利润较上年同期下滑50.60%；年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润较上年同期下滑49.06%； ②本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下滑41.65%；年初至报告期末归属于上市公司的股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期下滑47.62%； ③本报告期基本/稀释每股收益较上年同期减少52.17%，年初至报告期末基本/稀释每股收益较上年同期减少47.62%； 以上财务指标增减变动，主要原因是本年度受市场宏观影响，造成公司节日产品的销售及盈利情况未达到预期，较上年同期有所降低，使得整体净利润下滑； ④年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额较上年同期降低81.88%，主要原因为本年度收入较上年同期降低1.62%，收回的现金减少，且因政府拨款慢，导致学生奶货款回款较慢； 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 北京达美投资有限公司;北京景瑞兴房地产开发有限公司;德融资本管理有限公司;李岩;彭炫皓;王哲;新疆聚和盛投资有限公司;新疆麦股份限售承诺 本次非公开发行对象新疆麦趣尔集团有限责任公司、新疆聚和盛投资有限公司、北京景瑞兴房地产开发有限公司、北京达美投资有限2015年03月25日 2018-04-03 截至本公告日，已履行相关承诺 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 7 趣尔集团有限责任公司 公司、德融资本管理有限公司、李岩、王哲和彭炫皓承诺： 北京达美投资有限公司;北京景瑞兴房地产开发有限公司;德融资本管理有限公司;李岩;彭炫皓;王哲;新疆聚和盛投资有限公司;新疆麦趣尔集团有限责任公司 其他承诺 本次非公开发行对象新疆麦趣尔集团有限责任公司、新疆聚和盛投资有限公司、北京景瑞兴房地产开发有限公司、北京达美投资有限公司、德融资本管理有限公司、李岩、王哲和彭炫皓承诺：将按照主承销商发出的《缴款通知书》，及时、足额缴款至主承销商指定银行账户。本次认购麦趣尔股份的对象不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案方法（试行）》规范的私募投资基金。 2015年03月25日 9999-12-31 截至本公告日，已履行相关承诺 北京康达律其他承诺 本所律师严格履行2015年03月9999-12-31 截至本公告日，已履行相 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 8 师事务所 了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，保证本《律师工作报告》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确。本《律师工作报告》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所律师依法对出具的法律意见承担相应法律责任。发行人及接受本所律师查验的相关方已向本所保证，其所提供的书面材料或口头证言均真实、准确、完整，有关副本材料或复印件与原件一致，所提供之任何文件或事实不存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏。本所及签字的律师已阅读发行情况报告暨上市公告书及其摘要，确认发行情25日 关承诺 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 9 况报告暨上市公告书及其摘要与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在发行情况报告暨上市公告书及其摘要中引用的法律意见书的内容无异议，确认发行情况报告暨上市公告书及其摘要不致因所引用内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 对麦趣尔本次非公开发行股票发行对象的资金来源等情况进行了必要的核查，现根据投资者提供的相关证明材料就相关情况承诺如下：1、本所承诺：本次发行对象中，新疆麦趣尔集团有限责任公司 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 10 为本次发行前为公司控股股东，新疆聚和盛投资有限公司为公司实际控制人控制的其他企业，其与本次非公开发行股票的保荐机构（主承销商）东方花旗证券有限公司无关联关系，其认购资金来源为其自有及自筹资金，不存在直接或间接来源于麦趣尔的情形；其他发行对象与麦趣尔和保荐机构（主承销商）东方花旗证券有限公司无关联关系，其认购资金来源于最终投资人的自有资或自筹资金，不存在直接或间接来源于麦趣尔及其董事、监事和高级管理人员及关联方的情况，认购资金来源的最终出资不包含任何杠杆融资结构 麦趣尔集团股份有限公司2017年第三季度报告全文 11 化设计。2、本所承诺：本次发行过程、发行对象符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《证券发行与承销管理办法》等相关规定，发行对象和发行价格的确定遵循公平、公正原则等。3、本所承诺：本次向发行对象提供的材料与封卷稿无差异。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 其他承诺 本次非公开发行股票会计师瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）声明：本所及签字注册会计师已阅读发行情况报告暨上市公告书及其摘要，确认发行