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中新经纬11月8日电 东高(广东)科技发展有限公司(下称东高科技)被广东证监局责令暂停新增客户。
截图来源：广东证监局网站
据广东证监局网站8日公布的监管措施信息，经查，广东证监局发现东高科技存在以下违规情形：
一是内控管理不到位，制度建设不健全，股票池管理不完善，子公司及分支机构管理不规范。
二是人员管理不规范。未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；人员管理与业务规模不匹配，大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中国证券业协会注册登记，且部分为劳务派遣人员或实习生。
三是直播业务推广过程中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。
四是业务推广、协议签订及服务提供环节执业不规范。展业过程中存在误导性宣传和暗示收益行为；提供投资建议时未向客户充分说明依据，未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容；服务协议未明确证券投资顾问职责和禁止行为。
五是公司工商注册地址、业务经营场所、法定代表人等关键信息变更未按规定报备。
上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第四条、第十条和《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》)第三条、第七条、第九条、第十条、第十二条、第十四条、第十六条、第二十四条、第二十七条、第三十一条的规定。
根据《证券法》第一百七十条第二款和《暂行规定》第三十二条的规定，广东证监局决定对东高科技采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令东高科技自收到本决定书之日起暂停新增客户6个月。
天眼查APP显示，东高科技成立于1998年，注册资本2500万元，上市公司上海古鳌电子科技股份有限公司为东高科技控股股东，持股51%。另据公司官网，东高科技是根据中国法律设立的首批获得中国证监会证券投资咨询资格的证券信息综合服务商，业务资格许可证编号0110。(中新经纬APP)
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